什么是QIB?

合格机构买家(QIB)的定义

合格机构买方(“ QIB”)的意思是:

  1. 一世。下列任何一个以自己的帐户或其他合格机构购买者的帐户行事的实体,总计酌情拥有和投资至少1亿美元的不属于该实体的发行人证券:

    1. A.该法第2(a)(13)条所定义的任何保险公司;

  2. 注意:保险公司购买了1940年《投资公司法》(以下简称“投资公司法”)第2(a)(37)条所定义的一个或多个单独帐户“投资公司法”), which are neither registered under section 8 of the 投资公司法 nor required to be so registered, shall be deemed to be a purchase for the account of such insurance company.

    1. B. Any investment company registered under the 投资公司法 or any business development company as defined in section 2(a)(48) of that Act;

    2. C.根据1958年《小企业投资法》第301(c)或(d)条由美国小企业管理局许可的任何小企业投资公司;

    3. D.由一个州,其政治分支机构,或一个州或其政治分支机构的任何机构或工具为雇员的利益建立和维护的任何计划;

    4. E. 1974年《雇员退休收入保障法》第一标题所指的任何雇员福利计划;

    5. F.任何受托人是银行或信托公司且其参与者仅是本节(a)(1)(i)(D)或(E)段所确定类型的计划的任何信托基金,但以下信托基金除外:作为参与者个人退休帐户或HR 10计划。

    6. G.《 1940年投资顾问法》第202(a)(22)条所定义的任何商业发展公司;

    7. H.《国内税收法》第501(c)(3)节中所述的任何组织,公司(该法令第3(a)(2)节中定义的银行,储蓄贷款协会或其他机构)该法令第3(a)(5)(A)条或外国银行,储蓄和贷款协会或同等机构),合伙企业,马萨诸塞州或类似的商业信托;和

    1. I.根据《投资顾问法》注册的任何投资顾问。

  1. ii。根据《交易法》第15条注册的任何交易商,代表其自己的帐户或其他合格机构购买者的帐户,总计拥有并酌情决定投资至少1000万美元的非关联发行人证券交易者,但前提是构成交易者作为公开发售参与者的未售出配售的全部或部分证券不被该交易者拥有;

  2. iii。根据《交易法》第15条注册的任何交易商,代表合格的机构购买者从事无风险的本金交易;

注意:注册交易商可以在与合格机构购买者的交易中以非自由裁量的方式充当代理,而本身不必是合格机构购买者。

  1. iv。根据《投资公司法》注册的任何投资公司,代表自己的帐户或其他合格机构购买者的帐户行事,是投资公司家族的一部分,这些家族拥有至少1亿美元的发行人证券,但与投资公司有关联的发行人,或者是该投资公司家族的一部分。投资公司家族是指根据《投资公司法》注册的任何两个或两个以上投资公司,但其资产完全由一个或多个注册投资公司的股份组成的单位投资信托除外,而该投资信托具有相同的投资顾问(或单位投资信托(同一存款人)),但就本节而言:

    1. A. Each series of a series company (as defined in Rule 18f-2 under the 投资公司法 ) shall be deemed to be a separate investment company; and

    2. B.如果投资公司的顾问(或存款人)是同一母公司的控股子公司,或者一家投资公司,则应将其视为具有相同的顾问(或存款人)’顾问(或存款人)是另一家投资公司的全资子公司’顾问(或存款人);

  2. v。任何实体,其所有所有者均为合格的机构购买者,代表其自己的账户或其他合格的机构购买者的账户行事;和

  3. vi。该法令第3(a)(2)条所定义的任何银行,该法令第3(a)(5)(A)条所指的任何储蓄和贷款协会或其他机构,或任何外国银行或储蓄所代表其自身账户或其他合格机构买家账户行事的贷款协会或同等机构,该机构总计酌情拥有和投资至少1亿美元的不隶属于该协会且经审计的发行人证券净资产至少为2500万美元(如其最近的年度财务报表所示)(对于美国银行或储蓄和贷款协会,根据该规则,该日期截至该出售之日起不早于16个月,且不超过外国银行,储蓄和贷款协会或同等机构的出售日期前18个月。

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